原標(biāo)題：因存在違規(guī)行為，中泰證券資管子公司被責(zé)令改正！中泰證券青島分公司成立于2012年

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

近日，上海證監(jiān)局公布一份罰單，劍指中泰證券旗下資管子公司中泰資管。罰單顯示，中泰資管在開展業(yè)務(wù)過程中存在以下行為：

一是公司個別資產(chǎn)管理計劃在所投資的債券已停止競價交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價估值，估值方法不合理。上述情況不符合《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告〔2017〕13號）第二條第二項，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號，以下簡稱《私募資管辦法》）第四十三條的規(guī)定。二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對關(guān)聯(lián)交易定價方法未進(jìn)行規(guī)范。上述情況違反了《私募資管辦法》第六十六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對中泰資管采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。同時，中泰資管總經(jīng)理及估值委員會委員徐建東、合規(guī)總監(jiān)及估值委員會委員王洪懿，對上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任，上海證監(jiān)局對二人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

梳理發(fā)現(xiàn)，今年2月，天津證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)信息，中泰證券股份有限公司天津分公司員工王海在任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為。其行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第一項、第二十六條第一款的規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，決定對王海采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，央行網(wǎng)站2021年2月公布的行政處罰決定書（濟(jì)銀罰字〔2021〕第8號、9號、10號）顯示，中泰證券股份有限公司存在兩宗違法行為：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料。中國人民銀行濟(jì)南分行對公司罰款95萬元。劉洪松時任中泰證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，對中泰證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國人民銀行濟(jì)南分行罰款2.5萬元。安鐵時任中泰證券股份有限公司合規(guī)管理總部總經(jīng)理，對中泰證券股份有限公司未按規(guī)定保存客戶身份資料的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被中國人民銀行濟(jì)南分行罰款3.5萬元。

相關(guān)資料顯示，中泰證券股份有限公司成立于2001年5月，是全國大型綜合類上市券商，在全國28個省市自治區(qū)設(shè)有45家分公司、285家證券營業(yè)部。中泰證券主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財務(wù)顧問、融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、期貨介紹等業(yè)務(wù)。

愛企查顯示，中泰證券股份有限公司青島分公司成立于2012年1月，注冊地位于青島市嶗山區(qū)。經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，融資融券，證券投資基金代銷，代銷金融產(chǎn)品。

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